En un entorno empresarial cada vez más regulado, el compliance o cumplimiento normativo es esencial para garantizar que las empresas operen dentro del marco legal, ético y regulatorio aplicable.
En FDE Legal ayudamos a organizaciones nacionales e internacionales a diseñar, implementar y supervisar programas de compliance que prevengan riesgos legales, sanciones administrativas y daños reputacionales, alineando sus operaciones con las mejores prácticas internacionales.
Nuestro equipo combina experiencia en derecho regulatorio, derecho corporativo, prevención del lavado de activos, anticorrupción y permisos sectoriales, asegurando una gestión integral y personalizada para cada cliente.
Alcance del compliance corporativo
El compliance no se limita al cumplimiento de leyes. Implica anticipar riesgos y construir una cultura corporativa basada en la integridad y la transparencia. En República Dominicana, esta disciplina abarca:
- Cumplimiento de normativas sectoriales (banca, finanzas, energía, telecomunicaciones, salud, medio ambiente, etc.).
- Prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo (PLD/FT).
- Políticas anticorrupción y de integridad empresarial.
- Gestión de permisos y licencias en industrias reguladas.
- Relación con entes reguladores y defensa ante procedimientos administrativos.
Servicios legales de compliance en FDE Legal
Diagnóstico y auditoría de cumplimiento
- Evaluación inicial de riesgos normativos y regulatorios.
- Auditorías legales para identificar brechas en el cumplimiento.
Diseño e implementación de programas de compliance
- Códigos de conducta y políticas internas.
- Sistemas de control y canales de denuncia (whistleblowing).
- Protocolos de prevención de delitos y sanciones administrativas.
Capacitación y cultura de cumplimiento
- Programas de formación para directivos y empleados.
- Talleres sobre integridad, ética corporativa y buenas prácticas regulatorias.
Defensa y acompañamiento ante entes reguladores
- Representación en procedimientos administrativos y judiciales.
- Recursos y reclamaciones frente a decisiones de autoridades regulatorias.
Compliance y sectores estratégicos
En FDE Legal entendemos que cada sector económico tiene requisitos regulatorios específicos. Por eso adaptamos nuestras soluciones de compliance a industrias como:
- Banca, Finanzas y Mercados de Capitales: cumplimiento ante la Superintendencia de Bancos y el Mercado de Valores.
- Energía y Medio Ambiente: licencias, permisos y estándares de sostenibilidad.
- Zonas Francas: controles aduaneros, fiscales y laborales.
- Telecomunicaciones y Tecnología: regulación de datos, ciberseguridad y licencias sectoriales.
¿Por qué elegir FDE Legal para compliance?
Experiencia transversal en derecho regulatorio y corporativo.
Enfoque preventivo para minimizar riesgos y sanciones.
Asesoría personalizada según el sector y el tamaño de la empresa.
Integración de estándares internacionales de compliance.
¿Su empresa cuenta con un programa de compliance eficaz?
En FDE Legal diseñamos e implementamos sistemas de cumplimiento normativo adaptados a su negocio, protegiendo su reputación y evitando sanciones. Contáctenos hoy mismo y fortalezca la integridad de su organización.